سوال‌های متداول

کد بورسی(کد معاملاتی) چیست و نحوه دریافت آن چگونه است؟

چگونه در کارگزاری بانک پاسارگاد افتتاح حساب کنم؟

  • برای افتتاح حساب و دریافت کد آنلاین لازم است در مرحله اول در سامانه سجام (https://www.sejam.ir/) ثبت‌نام نموده و کد پیگیری دریافت نمایید و سپس احراز هویت سجام (https://www.mahoor.epasargad.com) انجام دهید. همچنین در هنگام مراجعه به شعب کارگزاری بانک پاسارگاد با به همراه داشتن کد پیگیری سامانه سجام، امکان احراز هویت سجام وجود دارد.
  • بعد از احراز هویت می‌توانید از یکی از دو طریق زیر عمل نمایید.
  • الف: مراجعه حضوری به کارگزاری:
  • 1- تکمیل فرم‌های مربوطه که در شعب در اختیار شما قرار داده خواهد شد.
  • 2-ارایه مدارک مورد نیاز شامل اصل شناسنامه، اصل کارت ملی
  • ب: مراجعه حضوری به شعب بانک پاسارگاد:
  • کاربر در ابتدا به یکی از شعب بانک پاسارگاد مراجعه نموده و اقدام به افتتاح «حساب سپرده ویژه معاملات آنلاین» و دریافت رمز عبور بانکداری الکترونیکی می‌نماید. سپس جهت ثبت‌نام آنلاین به سایت ثبت‌نام کارگزاری بانک پاسارگاد به آدرس (mahoor.bpi.ir) مراجعه و با استفاده از نام‌کاربری و رمز عبور بانکداری الکترونیکی که از شعبه بانک دریافت نموده است، وارد فضای ثبت‌نام اختصاصی خود در سایت می‌شود و نسبت به تکمیل فرم الکترونیکی ثبت‌نام اقدام می‌نماید. کلیه مراحل تکمیل فرم توسط تیم پشتیبانی کارگزاری کنترل و رصد خواهد شد. پس از تکمیل فرم، نسخه‌ای از آن برای تیم پشتیبانی آنلاین ارسال می‌گردد و فرآیند ثبت‌نام در کوتاه‌ترین زمان ممکن انجام و نام کاربری و رمز عبور استفاده از خدمات آنلاین کارگزاری بانک پاسارگاد برای کاربر ارسال خواهد شد.

نقش کارگزاری بانک پاسارگاد بعد از افتتاح حساب معاملات آنلاین چیست؟

  • فعال‌کردن حساب مشتری در سیستم معاملات آنلاین، پشتیبانی و رفع مشکلات احتمالی مشتریان، پاسخگویی به نیازهای مشتریان و ارایه تمام خدمات مورد نیاز در بازار سرمایه.

آزمون معاملات بر‌خط شامل چه مباحثی می‌باشد؟

  • آزمون معاملات برخط به صورت کتبی توسط کارگزاری بانک پاسارگاد برگزار می‌گردد. این آزمون شامل ۱۵ سوال تستی است که بر‌گرفته از قوانین و محدودیت‌های معاملات بر‌خط و همچنین سایر قوانین و مقررات مورد نیاز برای معاملات در بورس و فرابورس است.

آیا هزینه دسترسی به سامانه معاملات آنلاین و کارمزدهای معاملات آن، متفاوت از خرید و فروش حضوری است؟

  • خیر؛ دسترسی به سامانه معاملات آنلاین شامل هزینه خاصی نبوده و کارمزدهای سفارشات بر اساس مصوبات سازمان بورس و اوراق بهادار، همانند دستور خرید و فروش حضوری است.

نحوه انتقال سهام از کارگزاری های دیگر به کارگزاری پاسارگاد (تغییر کارگزار ناظر) چگونه است؟

  • با انتخاب گزینه «تغییر کارگزار ناظر» در نوار ابزار سمت راست سامانه تحت‌وب و یا با انتخاب «تغییر کارگزار ناظر» در بخش «بیشتر» سامانه همراه تریدر کارگزاری بانک پاسارگاد و بارگزاری تصویر برگه سهام در قسمت مربوطه می‌توانید درخواست تغییر کارگزار ناظر به کارگزاری پاسارگاد را انجام دهید.

کارگزار ناظر کیست و چه نقشی بر عهده دارد؟

  • با راه اندازی سامانه جدید معاملات، دارایی سهامداران در هر یک از نمادهای معاملاتی زیر نظر یک کارگزار قرار گرفت که به آن کارگزار ناظر گفته می‌شود و از آن پس، سهامداران دارایی سهام خود را در هر نماد معاملاتی صرفاً از طریق کارگزار ناظر خود در آن نماد معاملاتی می‌توانند به فروش برسانند. هرچند سهامداران می‌توانند با مراجعه به هریک از کارگزاران نسبت به خرید سهام اقدام نمایند. ممکن است دارایی سهامدار در یک نماد معاملاتی زیر نظر یک کارگزار ناظر و در نماد معاملاتی دیگر زیر نظر کارگزار ناظر دیگری باشد.

چگونه سود و زیان خود را پس از تغییر کارگزار ناظر یا افزایش سرمایه ویرایش نمایم؟

  • با ورود به قسمت پرتفوی در نوار ابزار سمت راست پنل معاملاتی تحت درگاه وب و انتخاب آیکون تراکنش‌های کنار نماد مورد نظر می‌توانید در منوی آبشاری باز شده، قیمت را اصلاح نمایید. اصلاح قیمت در نمادهای تغیر ناظر داده شده همان قیمت روز خرید می‌باشد و در حالت افزایش سرمایه باید صفر شود.

آیا برای خرید عرضه اولیه‌ها باید حساب نزد کارگزاری را شارژ نمایم؟

  • بله، برای خرید عرضه اولیه ها باید از طریق آیکون واریز آنی سامانه‌های آنلاین (تحت وب یا همراه تریدر) نسبت به شارژ حساب نزدکارگزار اقدام نمایید.

لینک‌های ورود به پنل معاملاتی چیست؟

  • از طریق نشانی: www.dttsonline.com یا www.pasargadtrader.com
  • جهت دانلود نرم افزار همراه تریدر کارگزاری بانک پاسارگاد (نسخه همراه پاسارگاد تریدر) می‌توانید وارد لینک بالا شوید و نسبت به دانلود نرم افزار اقدام نمایید.

چگونه می‌توانم مستقیم از حساب بانکی خود خرید انجام دهم؟

  • با ورود به سامانه بانکداری مجازی بانک پاسارگاد (ib.bpi.ir) مراحل زیر را طی نمایید:
  • انتخاب گزینه خدمات ویژه کارگزاری در پایین صفحه
  • فعال کردن ثبت مجوز از طریق کارگزاری
  • انتخاب گزینه بانک پاسارگاد و واردکردن سپرده ویژه معاملات آنلاین
  • با طی این مراحل می‌توانید حساب خود را مستقیما به پنل معاملاتی متصل نمایید. این عمل سبب می‌شود بدون واریز وجه موفق به خرید مستقیم از حساب خود شوید.

نحوه واریز آنی وجه به حساب کارگزاری چگونه است ؟

  • از طریق گزینه واریز آنی در پنل معاملاتی و وارد کردن مبلغ مورد نظر تا سقف 500 میلیون ریال در روز می‌توانید موجودی پنل معاملاتی حساب نزدکارگزاری را افزایش داد.

چرا سهمی را که خریده‌ام در پرتفوی خود نمی‌بینم؟

  • زمانی‌که کارگزار ناظر سهم شما کارگزاری غیر از پاسارگاد باشد امکان مشاهده آن سهم در پرتفوی شما وجود ندارد و حتی ممکن است کارگزار خریدار سهم شما کارگزاری پاسارگاد باشد (تنها سهم را از کارگزاری پاسارگاد خرید کرده باشید) ولی به دلیل افزایش سرمایه، کارگزار ناظر سهمتان به حالت پیش‌فرض (سپرده‌گذاری مرکزی) تغییر یافته باشد که در آن صورت هم باید تغییر کارگزار ناظر دهید.

چرا با همان نام کاربری و رمز در سامانه تحت وب را نمیتوانم در نرم افزار اجرا کنم؟

  • به هنگام ثبت‌نام‌کاربری و رمزعبور در نرم افزار به حروف کوچک و بزرگ باید دقت شود.

آیا در سامانه معاملات آنلاین خرید یک سهم از محل فروش سهم دیگر به صورت همزمان امکان پذیر است؟

  • بله؛ در سامانه معاملات آنلاین خرید سهام از محل فروش سهام دیگر در‌‌صورت کافی بودن موجودی حاصل از فروش برای خرید، به صورت همزمان امکان‌پذیر است.

آیا در استفاده از سامانه معاملات آنلاین، تغییر کارگزار ناظر جهت فروش سهامی که ناظر آنها کارگزاری‌ دیگری است الزامی است؟

  • بله؛ تغییر کارگزار ناظر جهت فروش سهام نزد کارگزار فروشنده، در صورتی که کارگزار ناظر آن سهم نیست، ضروری است.

اولویت‌ بندی سفارش‌ها در سامانه معاملات، چگونه انجام می‌شود؟

  • اولویت سفارش‌های وارد شده به سامانه، ابتدا بر‌اساس قیمت است و برای سفارشات با قیمت یکسان، اولویت زمانی مطرح می‌گردد که باعث تشکیل صف خرید و فروش می‌شود. بر‌اساس اولویت قیمت، یک سفارش خرید (فروش) اوراق بهادار با بیشترین(کمترین) قیمت در ابتدای صف خرید (فروش) قرار می‌گیرد و بر‌اساس اولویت زمان، سفارشی که زودتر وارد سامانه معاملات شود جلوتر از سفارش هم قیمت خود قرار می‌گیرد. معامله هنگامی انجام می‌شود که سفارش‌های خرید و فروش، قیمت یکسان داشته باشند.

چگونه از کل دارایی‌های خود مطلع شوم؟

  • افرادی که احراز هویت سجام شده‌اند با مراجعه به درگاه یکپارچه ذینفعان بازار سرمایه (ddn.csdiran.com) در بخش گزارش دارایی می‌توانند دارایی خود را مشاهده و در صورت نیاز در پنل معاملاتی خود اقدام به تغییر کارگزار ناظر نمایند.

چرا افزایش سرمایه سهام به سبد من اضافه نمی‌گردد ؟

  • افزایش سرمایه زمانبر است و هنگامی که قابل معامله گردد به سبد اضافه می‌گردد.

نحوه واریز وجه بیش از مبلغ 500 میلیون ریال چگونه است ؟

  • از طریق واریز به یکی از شماره حساب‌های کارگزاری بانک پاسارگاد که در وبسایت کارگزاری اعلام شده است و سپس ارسال فیش واریزی به واحد مالی کارگزاری و در صورت تایید واحد مالی حساب مشتری شارژ می‌گردد. شایان ذکر است واریز باید از طریق حساب خود مشتری صورت بگیرد و اگر از حساب فرد دیگری باشد مبلغ عودت داده می‌شود.

چگونه می‌توانم فایل‌های آموزشی سامانه‌های معاملاتی را دریافت نمایم؟

  • با انتخاب گزینه راهنما در نوار ابزار سمت راست پنل معاملاتی صرفا تحت درگاه وب و آیکون راهنما در بخش بیشتر همراه‌تریدر می‌توانید فایل‌های بروز مربوطه را دریافت نمایید. همچنین در وبسایت کارگزاری، دفترچه‌های آموزشی سامانه‌های معاملاتی قابل دریافت است. با مراجعه به صفحه کارگزاری بانک پاسارگاد در وبسایت آپارات به آدرس www.aparat.com/kbpbroker می‌توانید از ویدیوهای آموزشی استفاده کنید.

مبلغ حاصل از فروش سهام به صورت آنلاین به چه حسابی واریز می‌گردد؟

  • مبلغ حاصل از فروش سهام به‌صورت آنلاین به حساب نزد کارگزاری افزوده می‌گردد و اگر مشتری قصد خرید از محل فروش را داشته باشد باید حساب نزد کارگزاری را انتخاب نماید.

چرا نمی‌توانم سهم خود را بفروشم؟ پس از ارسال سفارش فروش با پیغام خطای 'دارایی شما برای قراردادن این سفارش کافی نیست' مواجه می‌شوم!

  • شما در سه ‌حالت با این پیغام مواجه خواهید شد:
  • شما این سهم را ندارید.
  • شما یک سفارش فعال روی این سهم دارید.
  • کارگزار ناظر سهام مربوطه کارگزاری دیگری است. لذا شما باید نسبت به تغییر ناظر سهام مربوطه اقدام نمایید. این حالت حتی زمانی‌که این سهام را از این کارگزاری خریداری نموده باشید نیز قابل رخ دادن است.

منظور از 'ح' که گاهی درپایان اسم یک شرکت یا نماد آن آورده می‌شود چیست؟

  • ح" نمایانگر حق تقدم سهام مورد نظر است که به انتهای نماد شرکت اضافه می‌شود.

تسویه معاملات چیست و چگونه انجام می‌شود؟

  • پس از انجام معاملات، تسویه معاملات بین فروشنده و خریدار توسط کارگزار فروشنده و کارگزار خریدار از طریق شرکت سپرده‌گذاری‌ مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه انجام می‌شود. شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به عنوان امین، نقش اتاق پایاپای را ایفا می‌کند. تسویه معاملات دو روز کاری بعد از انجام معامله (T+2) صورت می‌گیرد. شایان ذکر است برای درخواست وجه بایستی در سامانه‌های معاملات برخط مبلغ درخواست برداشت وجه را ثبت نمایید.

محدودیت حجمی در ورود سفارشات به چه معناست؟

  • محدودیت حجمی، حداکثر تعداد اوراق بهاداری است که در هر نماد معاملاتی طی هر سفارش درسامانه‌ی معاملات وارد می‌شود.

چگونه سهام عدالت خود را بفروشم؟

  • برای فروش سهام خود میتوانید به سامانه اختصاصی سهام عدالت کارگزاری بانک پاسارگاد به آدرس https://samanese.dttsonline.com/ مراجعه و جهت مشاهده و فروش اقدام نمایید.

اوراق مشارکت چیست؟

  • اوراق بهاداری است که با مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار، برای تأمین بخشی از منابع مالی مورد نیاز طرح‌های سودآور تولیدی و خدماتی صادر می‌شود.

تفاوت اصلی اوراق مشارکت و سهام چیست؟

  • اوراق سهام نشان‌ دهنده مالکیت دارنده آن در یک شرکت سهامی است. اما اوراق مشارکت نشان‌ دهنده مبلغ معینی بدهی صادرکننده (وام گیرنده) به دارنده (وام دهنده) آن است.

آیا امکان خرید و فروش اوراق مشارکت در سیستم معاملاتی آنلاین وجود دارد؟

  • بله؛ در حال حاضر برخی اوراق مشارکت قابلیت معامله در فرابورس را دارند. لذا امکان خرید و فروش این اوراق در سیستم معاملاتی آنلاین نیز وجود دارد.

مشخصات اوراق تسهیلات مسکن چیست؟

  • این اوراق قابلیت معامله در فرابورس را دارند. هر برگه از این اوراق نماینده ۵,٠٠٠,٠٠٠ ریال تسهیلات خواهد بود. این اوراق پانزدهم هر ماه توسط بانک مسکن به دارندگان "حساب سپرده ممتاز" اختصاص داده می‌شود و بعد از طی مراحل قانونی و سپرده‌شدن نزد سپرده‌گذاری مرکزی، نماد معاملاتی آن در اول ماه بعد در فرابورس بازگشایی و قابلیت معامله پیدا می‌کند نماد معاملاتی این اوراق شامل ماه انتشار اوراق و دو رقم آخر سال صدور است. به عنوان مثال نماد "امتیاز تسهیلات مسکن مهر 9807 " مربوط به اوراقی است که در مهر ماه 98 منتشر گردیده است. مدت اعتبار اوراق صادره از تاریخ صدور به مدت دو سال است.

آیا درصورت اتمام مدت اعتبار اوراق تسهیلات مسکن وجه پرداختی مستردد می‌شود؟

  • خیر؛ در صورتی‌که مدت اعتبار این اوراق به اتمام رسیده و دارنده اوراق از تسهیلات آن استفاده ننماید، نماد معاملاتی آن متوقف خواهد شد و وجوه پرداختی جهت خرید اوراق به ایشان مستردد نخواهد شد. لذا توصیه می‌شود سرمایه‌گذارانی که قصد استفاده از تسهیلات این اوراق را ندارند تا قبل از پایان مهلت اعتبار، اوراق را در بازار به فروش برسانند.

افزایش سرمایه چیست؟

  • هر‌گاه شرکت برای توسعه فعالیت‌های خود به منابع مالی جدید نیاز داشته باشد، با پیشنهاد هیات مدیره، سهامداران شرکت افزایش سرمایه را در جلسه مجمع عمومی فوق‌العاده مورد بررسی و رأی‌گیری قرار می‌دهند تا سرمایه شرکت به میزان مورد نظر افزایش یابد.

روش‌های افزایش سرمایه کدام است؟

  • شرکت‌ها از سه روش می‌توانند سرمایه خود را افزایش دهند:
  • الف) از محل سود انباشته و اندوخته طرح و توسعه در قالب سهام جایزه
  • ب) از محل آورده نقدی و مطالبات در قالب حق‌تقدم
  • ج) از محل صرف سهام
  • در روش اول، شرکت سهام جدید ناشی از افزایش‌ سرمایه را به سهامداران می‌دهد و برای این کار نیازی به پرداخت وجه توسط سهامداران نیست. در روش دوم، شرکت سهام جدید ناشی از افزایش سرمایه را به ازای دریافت ۱۰۰۰ ریال برای هر حق‌تقدم (به قیمت اسمی سهم) به سهامداران می‌فروشد. در روش سوم با سلب حق‌تقدم سهامداران، سهام جدید ناشی از افزایش سرمایه به قیمت بازار مورد پذیره‌نویسی کلیه متقاضیان قرار می‌گیرد.

حق‌تقدم به چه کسانی تعلق می‌گیرد؟ شرایط خرید آن چیست؟

  • به کسانی که سهام شرکت را در تاریخ مجمع فوق‌العاده در‌اختیار داشته باشند حق‌تقدم تعلق می‌گیرد. این افراد می‌توانند حق‌تقدم خود را در بورس به سایر سرمایه‌گذاران واگذار نمایند. برای خرید حق‌تقدم در بازار نیاز به شرایط خاصی نیست. تنها باید بتوانید در مهلت مقرر شده مجدداً آن را بفروشید یا اینکه با پرداخت مبلغ اسمی سهام (واریز مبلغ ۱۰۰۰ ریال به حساب شرکت) در افزایش سرمایه شرکت کنید.

EPS، DPS و P/E چیست؟

  • DPS بخشی از سود شرکت است که بین سهامداران به صورت نقدی تقسیم می‌شود و به یک سهم تعلق دارد. EPSسود پیش بینی شده هر سهم بعد از کسر مالیات است و P/E نسبت قیمت سهم به EPS اعلام شده توسط شرکت است.

کارگزار بورس کالا کیست؟ و چه وظایفی دارد؟

  • کارگزار شخص حقوقی است که خرید و عرضه کالا در بورس کالا توسط وی صورت می‌گیرد. مجوز کارگزاری به افرادی داده می‌شود که علاوه بر داشتن برخی ویژگی‌ها از قبیل سوابق حرفه‌ای، امین‌بودن، مطابق قانون بازار اوراق بهادار می‌بایست شرایط عضویت در کانون کارگزاران، پذیرش در بورس اوراق بهادار و مجوز فعالیت در بورس را دارا باشند. کارگزار وظیفه دارد کلیه عملیات مربوط به کدگیری برای مشتری، سفارش گیری و انجام سفارش مشتری در تالار، تسویه معاملات، ثبت سفارش و سایر هماهنگی و اقدامات لازم را با همکاری مشتری و طبق قوانین و مقررات به انجام رساند.

چگونه می‌توانم از بورس کالا خرید کنم ؟ و چه مدارکی باید به همراه داشته باشم؟

  • مشتریان برای انجام معامله در بورس کالا نیاز به اخذ کد معاملاتی دارند. این کد در بورس کالا منحصربفرد بوده و معاملات مشتری از طریق آن صورت می‌گیرد. برای اخذ کد معاملاتی، می‌بایست فرمی که توسط بورس کالا تهیه شده‌است را از کارگزار دریافت، تکمیل و مجدداً به کارگزار تحویل داد، تا کارگزار اقدام به اخذ کد بورسی نماید. مدارک لازم برای این امر عبارتند از:
  • اشخاص حقیقی: تکمیل فرم درخواست کد بورسی، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقیقی، اصل و تصویر شناسنامه، اصل و تصویرکارت ملی اشخاص حقوقی: تکمیل فرم درخواست کد بورسی، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقوقی، تصویر آخرین آگهی تغییرات شرکت، تصویر آگهی تأسیس شرکت، تصویر اساسنامه شرکت، تصویر شناسنامه و کارت ملی اعضاء هیأت مدیره و مدیرعامل، تصویر آخرین صورت‌های مالی حسابرسی شده. جهت انجام معامله، مشتریان بعد از دریافت کد معاملاتی می‌بایست فرم سفارش خرید را تکمیل نمایند. دراین فرم که طبق استانداردهای بورس تهیه شده و نسخ خام آن در اختیار شرکت‌های کارگزاری قرار دارد، خریدار علاوه بر مشخصات عمومی خود اعم از نام و نام خانوادگی و ... مشخصات کالای درخواستی به همراه قیمت مورد نظرش را نیز ثبت می‌نماید.

آیا اشخاص حقیقی می توانند تمامی کالاهای عرضه شده در بورس کالا را خرید کنند؟

  • خیر. از ابتدای سال ۱۳۸۹ و پس از تصویب هیات مدیره بورس کالا اشخاص حقیقی تنها در رینگ معاملات کشاورزی ، معاملات گواهی سپرده و آتی قادر به فعالیت می‌باشند و در رینگ محصولات پتروشیمی و صنعتی تنها اشخاص حقوقی فعال هستند.

برای خرید و عرضه در بورس کالا چه هزینه‌های معاملاتی باید پرداخت شود؟

  • *جمع کل کارمزد خرید در رینگ کالاهای صنعتی- معدنی و پتروشیمی و سایر کالاها بغیر از محصولات کشاورزی: ۰۰۲۶۲/۰ ارزشِ معامله تا سقف ۲۸۰ میلیون ریال *جمع کل کارمزد خرید در رینگ محصولات کشاورزی: ۰۰۳۰۷/۰ ارزش معامله تا سقف ۲۸۰ میلیون ریال جمع کل کارمزد فروش در رینگ کالاهای صنعتی- معدنی و پتروشیمی و سایر کالاها بغیر از محصولات کشاورزی: ۰۰۲۷۸/۰ ارزش معامله تا سقف ۳۲۰ میلیون ریال جمع کل کارمزد فروش در رینگ محصولات کشاورزی : ۰۰۳۲۳/۰ ارزش معامله تا سقف ۳۲۰ میلیون ریال

چگونه می‌توان از عرضه محصولات و قیمت آنها در بورس کالا مطلع شد؟

  • جهت اطلاع از لیست عرضه محصولات در بورس کالا و قیمت عرضه کالاها دو راه وجود دارد:
  • 1. مراجعه به تارنمای رسمی بورس کالای ایران به آدرس WWW.IME.CO.IR
  • 2. برقراری تماس با کارگزار و کسب اطلاع از آخرین لیست عرضه ها و قیمتها

آمار معاملات محصولات داخلی و صادراتی بورس کالا از کجا قابل دسترسی است؟

  • آمار معاملات روزانه و سوابق معاملاتی کالاها در تارنمای بورس کالا به آدرس WWW.IME.CO.IR در بخش اطلاعات بازار قابل دسترسی می‌باشد.

آیا هر شخص حقوقی مجاز به خرید در رینگ محصولات پتروشیمی بورس کالا می‌باشند؟

  • خیر، در رینگ پتروشیمی تنها شرکت‌های دارای پروانه بهره برداری مرتبط که در سایت بهین یاب ثبت‌نام شده‌اند، مجاز به خرید می باشند.

آیا هر سفارش خریدی که به کارگزار ارایه می‌گردد ، منتج به خرید خواهد شد؟

  • مهمترین عامل در خرید یا عدم خرید کالای مورد تقاضای خریداران نرخ پیشنهادی آنها برای خرید و میزان تقاضای بازار بر روی کالای مورد نظر می‌باشد. چنانچه خریداران در فرم‌های سفارش خرید خود حداکثر نرخ مورد نظرشان را قید نمایند، در صورتیکه کالا به دلیل تقاضای بیشتر از عرضه، وارد زمان رقابت شود، کالا با افزایش قیمت مواجه می‌شود. در این حالت ممکن است حداقل نرخ معامله‌شده (کف نرخ) از حداکثر نرخ پیشنهادی خریدار بیشتر باشد که طبیعی است در این وضعیت خریدی صورت نخواهد‌گرفت. در حالتی دیگر، ممکن است کالا اصلاً وارد زمان رقابت نشود یعنی تقاضا برای آن کالا آنقدر کم باشد که از طرف ناظر بازار این حجم کم معامله، حجم مناسبی برای کشف قیمت کالای مورد نظر نباشد. در این حالت نیز معامله ای صورت نخواهد‌گرفت.
  • خریداران می‌ توانند در فرم سفارش خرید کالای مورد‌ نظرشان حداکثر قیمت را ذکر ننمایند، در این حالت کارگزار به تشخیص خود بهای معامله را در سیستم معاملات وارد می‌نماید. سفارش کالا با نرخ باز، به معنای پذیرش تمام مسوولیت‌های انجام معامله با هر نرخی است. خریدار با عدم ذکر حداکثر قیمت، در حقیقت تعیین بهای معامله را به کارگزار واگذار می‌نماید. پیشنهاد می‌شود خریداران قبل از اقدام به تکمیل فرم سفارش خرید، از بهای کالای مورد نظرشان در بازار آزاد مطلع باشند تا در صورت معامله در بورس دچار زیان نشوند.

چگونه می‌توانم درخواست خرید خود را در بورس کالا ابطال کنم؟

  • در حالت اول چنانچه مشتری تا قبل از شروع رینگ معاملاتی، از خرید کالا منصرف شود، در خواست ابطال را طی یک نامه رسمی به کارگزاری اعلام کرده و درخواست خرید را لغو می‌کند. در حالت دوم اگر مشتری پس از خرید کالا، درخواست ابطال قرارداد را داشته باشد، پس از پرداخت هزینه‌های ابطال و کارمزدها قرارداد توسط کارگزار و بعد از طی مراحل قانونی فسخ می‌گردد.

در بازار مالی بورس کالای ایران کدام ابزارهای مالی مورد داد و ستد قرار می‌گیرند؟

  • گواهی سپرده کالایی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری کالایی و اوراق سلف استاندارد

گواهی سپرده کالایی چیست؟

  • اوراق بهاداری که موید مالکیت دارنده آن بر مقدار معینی کالا است که شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به پشتوانه قبض انبار صادره توسط انبارهای مورد تایید بورس کالا، اقدام به صدور آن می‌کند

گواهی سپرده چه کالاهایی در بورس کالای ایران مورد داد و ستد قرار می‌گیرد؟

  • عمده معاملات بورس کلا در حال حاضر مربوط به معاملات گواهی سپرده سکه تمام بهار آزادی، زعفران، زیره سبز و پسته است.

مزایای معاملات گواهی سپرده کالایی نسبت به معاملات در بازار سنتی چیست؟

  • معاملات گواهی سپرده کالایی برتری‌های بسیاری نسبت به معامله در بازار سنتی دارد که اهم آن ها عبارتند از:
  • هزینه پایین انجام معاملات در بستر معاملاتی بورس کالا
  • اطمینان از کیفیت کالا به دلیل الزام به رعایت استانداردها در پذیرش کالا در انبارهای بورس کالای ایران
  • عدم نیاز به نگهداری و جابجایی کالا از سوی خریدار
  • امکان تامین مالی از طریق توثیق گواهی سپرده در شبکه بانکی

آیا معاملات اوراق گواهی سپرده سکه طلا در بورس مشمول مالیات است؟

  • بر اساس تبصره 1 ماده 7 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید، درآمد حاصل از نقل و انتقال اوراق گواهی سپرده یا درآمدهای حاصل از صدور و ابطال آن ها از پرداخت مالیات بر درآمد و مالیات بر ارزش افزوده موضوع قانون مالیات بر ارزش افزوده مصوب 02/03/1387 معاف می-باشد.

اگر خریدار گواهی سپرده کالایی خواهان دریافت کالا باشد چه مراحی طی شود؟

  • 1- اخذ معرفی نامه از کارگزار مبنی بر داشتن گواهی سپرده کالایی به عنوان دارایی
  • 2- مراجعه مالک کالا به انبار به همراه مدارک احراز هویت و اصل معرفی نامه کارگزار
  • 3- تایید کیفیت و کمیت کالا توسط خریدار
  • 4- تسویه هزینه‌های انبار داری
  • 5- تحویل کالا به دارنده گواهی سپرده و صدور گواهی خروج محصول از انبار

خرید و فروش گواهی سپرده سکه از طریق سیستم آنلاین ممکن است؟

  • بله، در حال حاضر امکان خرید و فروش گواهی سپرده سکه و سایر کالاهای مجاز در بورس کالا از طریق سیستم معاملاتی آنلاین وجود دارد.

صندوق سرمایه‌گذاری در طلا چیست؟

  • صندوق‌های سرمایه‌گذاری طلا همانند صندوق‌های سرمایه‌گذاری قابل معامله در بورس، سرمایه‌های سرمایه‌گذاران را تجمیع میکنند و با خرید گواهی سپرده سکه طلا و نیز سایر اوراق بهادار مبتنی بر طلا می کشوند تا سرمایه‌گذاران را از بازدهی مناسبی برخوردار کنند. افراد با سرمایه‌گذاری در صندوق‌های کالایی طلا علاوه بر استفاده از مدیریت حرفه ای سرمایه و تحلیل خبرگان بازار طلا، ریسک نگهداری فیزیکی این فلز گران بها را نیز از بین خواهند برد.

قرارداد سلف چیست؟

  • سلف قراردادی است که براساس آن مقدار معینی از دارایی پایه با مشخصات قرارداد سلف به فروش میرسد که وجه قرارداد مذکور باید نقدی پرداخت گردد و دارایی پایه نیز در سررسید مشخصی در آینده تحویل داده شود. قرارداد سلف علاوه بر تامین مالی تولیدکننده کالا، خریدار و فروشنده را در مقابل نوسانات قیمت یا سود و زیان ناشی از تغییرات قیمت کالا در آینده مصون می‌دارد.

سلف موازی استادارد چست؟

  • معاملات قرارداد سلف موازی استاندارد شکل تکامل یافته معاملات سلف عادی در بازار فیزیکی بورس کاالی ایران است. سلف موازی استاندارد قراردادی است که براساس آن خریدار میتواند معادل دارایی پایه خریداری شده را به شخص ثالث قبل از سررسید مطابق دستورالعمل بورس کالای ایران واگذار نماید. درقرارداد سلف موازی استاندارد، ابتدا اوراق توسط ناشردربازاراولیه عرضه میگردد وپس ازآن با تشکیل بازار ثانویه، خریداران میتوانند اوراق خریداریشده را به دیگران واگذار نمایند. در بازار ثانویه هیچ محدودیتی در خرید و فروش اوراق تا سررسید وجودنداردو فعالان بازار میتوانند اوراق را به دفعات مورد معامله قرار دهند (واژه استاندارد در این قراردادها به معنی استانداردبودن مشخصات قرارداداز حیث استاندارددارایی پایه، سررسید تحویل و اندازه قراردادو ... است).

قرارداد آتی چیست؟

  • قرارداد آتی قراردادی است که فروشنده بر اساس آن متعهد می‌شود در سررسید معین، مقدار معینی از کالای مشخص را به قیمتی که الان تعیین میکنند، بفروشد و در مقابل طرف دیگر متعهد می‌شود آن کالا را با آن مشخصات،خریداری کند. در این قراردادها، برای جلوگیری از امتناع طرفین از انجام قرارداد، طرفین به صورت شرط ضمن عقد متعهد می‌شوند مبلغی را به عنوان وجه تضمین نزد اتاق پایاپای بگذارند و متعهد می‌شوند متنایب با تغییرات قیمت آتی، وجه تضمین را تعدیل کنند و اتاق پایاپای بورس کالا از طرف آنان وکالت دارد متناسب با تغییرات، بخشی از وجه تضمین هر یک از طرفین را در اختیار طرف دیگر معامله قرار دهد و او حق استفاده از آن را خواهد داشت تا زمانی که در سررسید با هم تسویه کنند.

مزایای معاملات آتی کدامند؟

  • برخی از مهم ترین مزایا معاملات آتی عبارتند از:
  • پوشش ریسک
  • تضمین معاملات توسط اتاق پایاپای بورس
  • هزینه اندک معاملات
  • استفاده از اهرم مالی

ریسک معاملات آتی بالاتر از حد معمول است؟

  • معاملات قراردادهای آتی دزبرگیرنده ریسک بالایی بوده و به معامله گران فرصت به دست آوردن سود زیادی را می دهدیه طوری که معامله گر با یک سپرده اولیه اندک می‌تواند معادل کل ارزش دارایی تعهد شده، کسب سود یا زیان کند.

اخذ کد معاملاتی آتی شامل چه مراحلی است؟

  • 1- مراجعه به یکی از کارگزاران دارای مجوز معاملاتی قراردادهای آتی در بورس کالا
  • 2- ارایه مدارک هویتی
  • 3- تکمیل و امضای فرم‌های درخواست کد، اقرارنامه و بیانیه ریسک معاملات قراردادهای آتی و معرفی حساب بانکی وکالتی
  • 4- تایید مدارک مذکور توسط کارگزار و ارایه آن ها به بورس کالا
  • 5- بررسی مدارک مشتری توسط بورس کالا و صدور کد معاملاتی برای مشتری

در حال حاضر معاملات آتی چه کالایی در بازار مشتقه بورس کالا انجام می‌شود؟

  • در حال حاضر امکان معاملات آتی زعفران، زیره سبز و پسته فندقی در بورس کالا وجود دارد.

اطلاعات بیشتر پیرامون کالاها و ابزارهای مالی نوین مورد معامله در بورس کالا را، کجا می‌توان یافت؟

  • مراجعه به قسمت آموزشی مستندات بورس کالا به آدرس: https://www.ime.co.ir/TrainingDocuments.html

آیا برای خرید اوراق سلف موازی استاندارد نفت کوره کد معاملاتی غیر از کد سهامداری مورد نیاز است؟

  • خیر خرید اوارق سلف موازی استاندارد نفت کوره با کد سهامداری اشخاص انجام می‌شود.

محدودیت حجمی معاملات اوراق سلف نفتی چگونه است؟

  • در معاملات اوراق سلف نفتی برای خریداران محدودیتی به لحاظ حجم وجود ندارد و خریداران می‌توانند ۱الی تعداد عرضه شده خرید نمایند. لازم به ذکر است محدودیت‌های مربوط به هر سفارش خرید ۱۰،۰۰۰ قرارداد در هر سفارش می‌باشد.

قراردادهای سلف موازی استاندارد برای چه نوع دارایی هایی قابل انتشار است؟

  • دارایی پایه از بین کالاهای پذیرفته‌شده در بورس یا کالاهای دارای بازار نقدی قوی انتخاب شده و باید به تشخیص هیات پذیرش حداقل حایز شرایط زیر باشد:
  • محدودیت قانونی موثر جهت نقل و انتقال دارایی پایه وجود نداشته باشد.
  • مرجع قیمتی روزانۀ قابل اتکا برای بازار نقدی دارایی پایه وجود داشته باشد.
  • امکان تحویل فیزیکی دارایی پایه وجود داشته باشد.

زمان تسویه معاملات در بورس انرژی چند روز است؟

  • مهلت تسویه کلیه معاملات در رینگ داخلی بورس انرژی به صورتT+3 روز کاری و تا قبل از ساعت ۱۲ است به استثناء معاملات قرارداد‌های سلف موازی استاندارد نفت کوره که به صورت T+1 روز کاری است. در معاملات رینگ بین الملل این مهلت به صورت T+5 روزکاری می‌باشد.

جرایم فسخ معامله و تسویه بعد از مهلت مقرر چه میزان است؟

  • جریمه مربوطه به فسخ معامله در کلیه بازار‌های بورس انرژی به میزان ۵% ارزش معامله بعلاوه کارمزد خریدار و فروشند می‌باشد و ازطرفی که منجر به فسخ قرارداد شدده است اخذ می‌گردد. همچنین در صورت عدم تسویه در موعد مقرر به ازای هر روز معادل ۲٫۵% ارزش معامله از طرف خریدار دریافت می‌شود.

حداکثر زمانی که خریدار امکان اعتراض نسبت به کیفیت محصول خریداری شده را دارد چه مدت است؟

  • درکلیه قراردادهای منعقده در بورس چنانچه خریدار نسبت به کیفیت کالای تحویل گرفته شده معترض باشد، می‌بایست اعتراض خود را حداکثر تا سه ماه پس از تحویل کالا به همراه مستندات مربوطه، کتباً به کارگزار و اتاق پایاپای اعلام نماید. پس از انقضای مهلت مذکور هیچگونه اعتراضی از سوی خریدار پذیرفته نمی‌شود. ضوابط مربوط به رسیدگی به شکایت کیفی ناشی از تحویل کالا به پیشنهاد مشترک بورس و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی به تصویب هیأت مدیرۀ سازمان خواهد رسید.

شرایط پذیرش کالا در بورس انرژی به چه صورت است؟

  • جهت پذیرش کالای اصلی باید حداقل شرایط زیر احراز گردد:
  • متقاضی باید سابقه فعالیت قابل اتکاء در بازار کالای مورد پذیرش داشته باشد و همچنین چشم‌انداز روشنی از تداوم فعالیت متقاضی وجود داشته باشد.
  • میزان عرضه کالا توسط متقاضی به گونه‌ای باشد که امکان کشف عادلانه قیمت را در بورس فراهم آورد.
  • کالا نباید مشمول محدودیت‌هایی از جمله محدودیت قیمت‌گذاری قانونی و انحصار در عرضه یا تقاضا باشد که مانع از کشف عادلانه قیمت کالا گردد.

منظور از رویه تسهیم به نسبت در معاملات بازار فیزیکی چیست؟

  • شیوه تخصیص کالا یا اوراق بهادار مبتنی بر کالاست که مطابق آن کالا یا اوراق بهادار مبتنی بر کالای تخصیص‌یافته به هر سفارش، معادل حجم سفارش ثبت شده تقسیم بر کل سفارش‌های ثبت شده، ضربدر کل کالا یا اوراق بهادار مبتنی بر کالای قابل عرضه است.
بورس اوراق بهادار